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漳州市创业投资引导基金管理办法

漳州市创业投资引导基金管理办法

作者:漳州市人民政府  时间:2014/12/1 8:08:10   阅读次数:2466
漳州市创业投资引导基金管理办法
 
第一章  总  则
第一条  为促进创业投资行业健康快速发展,推进我市企业自主创新和高新技术产业化,加快培育和发展战略性新兴产业,根据国务院办公厅《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》《创业投资企业管理暂行办法》等文件精神,结合我市实际,制定本办法。
第二条  本办法所称漳州市创业投资引导基金(以下简称“引导基金”),是指由市政府设立并按照市场化方式运作的政策性基金,其宗旨是发挥财政资金的杠杆效应和引领作用,引导社会资金进入创业投资企业和初创企业,健全创业投资体系。 
第三条  引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、风险可控”的原则设立,以“参股不控股”为投资原则,以阶段参股和跟进投资方式为主,同时不干预所扶持创业投资企业的日常管理。
第四条  引导基金采取决策、评审和日常管理相分离的理事会制管理体制。
第二章  组织架构及职责
第五条  漳州市创业投资引导基金理事会(以下简称“理事会”)由市政府设立,作为引导基金的领导决策机构,行使决策管理职责。理事会由市政府分管副市长任理事长,成员由市发改委、国资委、经贸委、财政局、科技局、建设局、审计局和金融办等单位负责人组成。漳州市担保中心(以下简称“市担保中心”)列席会议。
第六条  理事会的主要职责:
(一)确定引导基金的投资方向和投资原则,负责引导基金阶段参股、跟进投资等重大事项的决策和协调; 
(二)审查批准基金章程及投资项目管理、投资风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度;
(三)对引导基金运作的政策目标、政策效果及资产情况进行评估;
(四)其他需要研究决定的重大事项。 
第七条  理事会下设“中小微企业创业投资引导基金办公室”及“新墙材创业投资引导基金办公室”,分别设在市国资委、市住建局。办公室的主要职责:
(一)组织召开引导基金理事会会议;
   (二)发布年度引导基金申报指南;
(三)提名和筛选拟投资合作的创业投资企业和初创企业;
(四)组织召开专家评审委员会会议;
  (五)执行理事会决议;
  (六)承办理事会交办的其他事项。
第八条  理事会委托市担保中心负责引导基金的日常管理与运作,代表引导基金出资参股,依法行使股东权利和义务。
市担保中心的主要职责:
(一)承担引导基金对外投资的出资主体;
(二)对拟投资企业在尽职调查、审慎评估的基础上,按照规定程序确定投资的可行性方案;  
(三)管理引导基金投资形成的股权,履行股东的权利和义务;监督被参股企业按协议规定运作,但不参与该创业投资企业的日常经营和管理;
(四)负责引导基金退出方案的拟定和经批准后的实施;
(五)监督检查引导基金合作支持项目的实施情况,定期向理事会报告引导基金的运行情况、财务状况及其他重大事项。
第九条  引导基金从收益中向市担保中心支付的日常管理费及一定比例的绩效奖励,日常管理费按照基金收益的30%提取。 
第十条  理事会设立独立的专家评审委员会作为决策咨询机构,成员由政府有关职能部门和创业投资行业专家学者共同组成,并由理事会进行动态调整。项目投资评审时根据项目具体情况,采取抽签方式邀请不同的评审专家参与,专家人数须为单数且不少于7人,其中创业投资行业专家学者不少于半数。拟扶持企业的人员不得作为专家评审委员会成员参与对拟投资项目的评审。 
专家评审委员会的主要职责: 
(一)对提交的拟投资合作企业项目进行评审,提出评审意见;
(二)对投资退出方案提供咨询和建议;
(三)对理事会和市担保中心提出的基金管理等问题提供咨询和建议。
第三章  基金资金来源和使用方向
第十一条  引导基金的资金来源为:
(一)支持实体经济发展的相关专项资金;
(二)支持新型墙体材料研究、试制、应用的新墙材基金;
(三)引导基金运作产生的收益;
(四)企业或社会机构无偿捐赠的资金;
(五)市政府确定的其他资金。
第十二条  引导基金规模首期为1.5亿元,由市财政出资,其中中小微企业创业投资引导基金1亿元、新墙体材料创业投资引导基金0.5亿元。以后年度根据引导基金投资运作情况和需要增设若干子基金或调整基金规模。
第十三条  引导基金重点投向涉及我市区域内的电子信息、新墙体材料、新型砖机装备、光机电一体化、生物技术与现代医药、新能源、节能环保、现代农业等高新技术产业的创业投资企业。
第十四条  引导基金不得用于从事贷款、股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出,不得挪作他用。闲置资金只能存放银行或购买国债。
第五章  阶段参股
第十五条  阶段参股是指引导基金根据约定向创业投资企业进行股权投资,并在约定的期限内退出。主要用于支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。
第十六条  申请阶段参股的创业投资企业应当同时具备以下条件: 
(一)在我市注册成立且具有独立企业法人资格,按照《创业投资企业管理暂行办法》有关规定进行备案; 
(二)实收资本(或出资额)在3000万元以上,所有投资者以货币形式出资;
(三)其母公司有至少2个对高新技术中小企业投资的成功案例,即投资所形成的股权年平均收益率不低于10%,或股权转让收入高于原始投资额20%以上;投资累计1500万元以上;
(四)有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;
(五)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;
(六)在章程或协议中确定相应比例的资金投资于本办法第十三条所述投资方向的企业;
(七)《创业投资企业管理暂行办法》规定的其他条件。
第十七条  引导基金阶段参股的比例最高不超过创业投资企业实收资本(或出资额)的20%,且不能成为第一大股东,引导基金参股期限一般3年,最长不超过5年。 
第十八条  接受阶段参股的创业投资企业运作应遵循以下原则: 
(一)投资于漳州市行政区域内注册设立的企业;
(二)投资对象仅限于非上市公司;
(三)原则上不得控股被投资企业。
第六章  跟进投资
第十九条  跟进投资是指引导基金对创业投资企业参股投资的初创企业进行的跟进股权投资,并在约定期限内退出。
第二十条  申请跟进投资的初创企业应当同时具备以下条件:
(一) 在我市注册成立且具有独立企业法人资格; 
(二)成立时间在5年以内且为非上市公司;
(三)职工人数在300人以下,具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在20%以上,直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在8%以上; 
(四)年销售额在3000万元以下或净资产在2000万元以下,原则上每年用于高新技术研究开发的费用占销售额5%以上;
(五)已有参与阶段参股的创业投资企业投资于该企业。
第二十一条  引导基金跟进投资的参股比例最高不超过被跟进投资的初创企业实收资本(或出资额)的20%,且不能成为第一大股东,引导基金参股期限一般3年,最长不超过5年。 
第二十二条  被跟进投资的初创企业运作应遵循以下原则: 
(一)按照投资协议进行生产经营;
(二)不得长期转借或投资于贷款、股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等,闲置资金只能存放银行或购买国债;
(三)其他股东不得先于引导基金退出,如需退出应提前三个月书面通知市担保中心。
第二十三条  申请新墙体材料创业投资引导基金跟进投资的企业,除符合在我市注册成立且具有独立企业法人资格外,按照企业类型还应当分别符合以下条件:
(一)新型墙体材料生产企业。扶持资金用于新型墙体材料设施、设备的建设和技改,以及有关新型墙体材料新技术的研究、开发,且自筹资金已到位;项目符合国家法律、法规和新型墙体材料产业政策,符合规划、环保、土地、劳动、安全等有关规定,产品列入《福建省新型墙体材料目录》。
(二)新型墙体材料技术研发类项目。承担单位必须有相应的研发和推广能力,主要围绕新型墙体材料新产品、新工艺及应用技术的研发和推广,制定新型墙体材料设计及施工技术规范、规程。
(三)新型砖机装备企业。扶持资金用于生产新型墙体材料设施、设备的建设和技改,且自筹资金已到位。
(四)年销售产值在5000万元以上。
(五)已有参与阶段参股的创业投资企业投资于该企业。
第七章 申报资料
第二十四条  阶段参股需要提交的申报资料:
(一)引导基金阶段参股项目申请表;
(二)营业执照、公司章程复印件及募资计划、投资策略、组织架构、管理团队等基本情况;
(三)有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及相关文件;
(四)上一年度财务审计报告、银行资信证明、企业信誉等级证明;
(五)投资业绩说明,包括企业名称、行业领域、投资时间、投资金额、占股比例、投资收益或亏损等;
(六)需要提供的其他资料。
第二十五条  跟进投资需要提交的申报材料:
(一)引导基金跟进投资项目申请表;
(二)营业执照和公司章程复印件;
(三)上一年度财务审计报告、银行资信证明、企业信誉等级证明;
(四)项目投资可行性分析;
(五)创业投资企业投资的相关证明或市政府重点扶持相关证明;
(六)需要提供的其他材料。
第二十六条  申请新墙体材料创业投资引导基金的企业需要提交的申报材料:
(一)书面申请报告;
(二)项目建设可行性报告;
(三)市级新型墙体材料专项资金使用项目申报表,并随附项目备案文件;
(四)企业法人营业执照;
(五)会计师事务所出具的关于新型墙体材料项目建设和支出情况专项审计报告。
第八章  申报流程
第二十七条  符合条件的企业直接向相关理事会办公室提交项目申请,理事会办公室初步审查并与市财政局会商后,提交市担保中心对拟投资企业作前期调查。
第二十八条  市担保中心对拟投资企业项目进行前期调查,形成调查报告,并提出初步意见。
第二十九条  理事会办公室组织专家评审委员会对投资方案进行可行性评估,提出评估意见。
第三十条  理事会办公室将申报资料、前期调查情况及评估意见报理事会审批。理事会按照一人一票原则民主投票,三分之二以上通过的列为合作对象。
第三十一条  理事会办公室根据理事会审批意见,将拟投资企业项目在市级有关新闻媒体或网站上公示一周。对公示中反映存在问题的企业投资项目,将核实资料报理事会重新审批。 
第三十二条  理事会确定的投资项目,由理事会办公室制发《漳州市创业投资引导基金投资项目决定书》。市担保中心根据该《决定书》与被投资企业签署投资协议,办理投资相关手续,并根据投资协议及企业经营情况及时进行账务处理。被投资企业应根据投资协议及时办理变更登记。
第九章  退出机制
第三十三条  引导基金投资期限届满后按协议规定退出,如遇特殊情况可提前退出。
符合以下条件之一的情况可提前退出:
(一)在有受让方的情况下,引导基金可以随时退出;
(二)出现企业合并、分立、股权转让、上市、破产、解散等情形之一;
(三)被投资企业存在违反协议规定行为的。 
第三十四条  退出流程。由市担保中心在协议约定退出期限的三个月前提出退出建议方案,报理事会审批同意后,及时办理退出投资相关手续,并进行账务处理。
第三十五条  引导基金参股创业投资企业到期后清算,以所持股权比例获取本金和收益。参股创业投资企业发生破产清算,按照法律程序清偿债权人的债权后,剩余财产首先清偿引导基金。
第三十六条  引导基金提前退出的转让价格不得低于引导基金原始投资额以及股权投资收益之和。同等条件下被投资企业其他股东具有优先受让权。 
第十章  运营与监督管理
第三十七条  理事会负责对引导基金的监管与指导,并按照公共性原则,对引导基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。 
第三十八条  市担保中心应对被投资企业的运营进行跟踪监管,被投资企业每季度末应当向市担保中心报送财务报表和生产经营情况,并于每个会计年度结束后的3个月内提交年度财务审计报告。
第三十九条  市担保中心接受理事会及相关部门的监管与指导,每年4月底前向理事会、金融办报告引导基金运行情况并提交年度财务审计报告。金融办对引导基金的使用管理进行监督。
第四十条  市担保中心及其工作人员不履行管理职责或管理不当造成引导基金损失、浪费的,由理事会办公室提出相应处理意见,按理事会审议决定执行。
第十二章  附  则
第四十一条  本办法由市财政局负责组织实施。 
第四十二条  本办法自发布之日起施行,有效期五年。
 
                                                                                                           2014年6月1日

 

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